請參閱下面的詳細清單，了解在申請過程中需要提交的文件。第2-5部分涵蓋了不同的法人實體形式。您還可以參考附錄，了解基於位置的文件要求提示。

身份證明 - 有效護照/身份證

香港永久居民 - 香港永久居民身份證

其他 - 護照（至少有效期6個月）

*代表客戶行事的人

原件的副本

公司註冊證書和/或；

商業登記

備忘錄和公司章程/憲法/規章制度/經營協議。

官方公司報告或政府文件

在過去的12個月內發布，包括：

當前董事名單，

最終受益所有者UBO（自然人）名單以及他們的持股比例等。

對於離岸管轄區（如英屬維爾京群島，開曼群島，塞舌爾）：

請提供6個月內簽發的在職證明。

對於香港實體：

最近的NAR1或NNC1（對於尚無NAR1的新成立實體）

直至UBO（自然人）層級的所有權結構：

董事簽名和日期

聲明公司結構中是否存在不記名股份

所有UBO的KYC核實文件：

參考第1部分。

對於公司身份董事：

參考第2部分。

註冊/成立證書

商業登記證書

完全執行的信託契約

身份證明文件（參照個人/公司身份要求）：

受託人

設立人

保護者/執行者/委任人

受益人

在信託財產資本中擁有超過25%權益的個人，無論該權益是現有的還是未來的，無論是否可撤銷；

對信託具有最終控制權的個人。

公司註冊/成立證書

商業登記證書

執行的合夥契約/協議

所有合夥人名單

合夥人核實文件：

個人合夥人參考第1部分。

公司合夥人參考第2部分。

有限合夥

普通合夥人核實：

參考第2部分

有限合夥人核實：

有限合夥人名單

個人合夥人的身份證明請參考第1部分

公司合夥人請參考第2部分

如果無法提供上述任何文件，請提供由普通合夥人或基金管理員簽發的AML聲明信/聲明，說明原因，並附上任何相關支持文件，以確認有限合夥人的身份。 （我們的合規團隊將逐案審查）

對於所有最終受益所有者（自然人）的核實

請參考第1部分。

註冊證書

基金會文件：

顯示信息，包括但不限於創始人、理事會、諮詢委員會和受益人的任命，例如，

基金會章程/章程

年度股東大會會議記錄

受益人核實：

受益人登記冊

持有25%或更多權益的受益所有者的核實文件）

個人受益人請參考第1部分

公司受益人請參考第2部分

信託受益人請參考第3部分

合夥企業受益人請參考第4部分

理事（或同等職位）核實：

受益人登記冊

理事的核實文件

個人理事請參考第1部分。

公司理事請參考第2部分。

信託理事請參考第3部分

合夥企業理事請參考第4部分

身份證明 - 有效護照/身份證

香港永久居民 - 香港永久居民身份證

其他 - 護照

驗證權限：

關係證明

帶有職務的名片

董事會簽發的聲明/授權信

附錄：基於位置的文件要求提示：

開曼群島

公司註冊證書

在職證明，包括以下內容

公司狀況（良好）

董事名單

股東名單

公司章程

英屬維爾京群島

公司註冊證書

在職證明，包括以下內容

公司狀況（良好）

董事名單

股東名單

公司章程

美國，特拉華州

公司註冊證書

良好信譽證書

公司所有權結構圖，最好由第三方認證

公司章程/規章制度

香港

公司註冊文件（NAR1 (週年申報表)或NNC1 (董事股東文件)）

商業登記證書（BR）[有效且未過期]

公司註冊證書

公司章程

新加坡

ACRA (新加坡會計與企業管理局) Biz Profile (在線信息檢索和歸檔系統)

章程大綱

公司註冊證書

阿聯酋 - 迪拜

阿聯酋公司註冊證書

阿聯酋良好信譽證書

備忘錄和公司章程

註冊證書

備忘錄和公司章程（MOA）

迪拜自由區：

註冊證書

備忘錄和公司章程（MOA）

貿易許可證