請參閱下面的詳細清單，了解在申請過程中需要提交的文件。第2-5部分涵蓋了不同的法人實體形式。您還可以參考附錄，了解基於位置的文件要求提示。
第1部分：個人和PPTA（業務代表）*
身份證明 - 有效護照/身份證
香港永久居民 - 香港永久居民身份證
其他 - 護照（至少有效期6個月）
*代表客戶行事的人
第2部分：公司實體成立文件
原件的副本
公司註冊證書和/或；
商業登記
備忘錄和公司章程/憲法/規章制度/經營協議。
官方公司報告或政府文件
在過去的12個月內發布，包括：
當前董事名單，
最終受益所有者UBO（自然人）名單以及他們的持股比例等。
對於離岸管轄區（如英屬維爾京群島，開曼群島，塞舌爾）：
請提供6個月內簽發的在職證明。
對於香港實體：
最近的NAR1或NNC1（對於尚無NAR1的新成立實體）
直至UBO（自然人）層級的所有權結構：
董事簽名和日期
聲明公司結構中是否存在不記名股份
所有UBO的KYC核實文件：
參考第1部分。
對於公司身份董事：
參考第2部分。
第3部分：信託實體成立文件（如適用）
註冊/成立證書
商業登記證書
完全執行的信託契約
身份證明文件（參照個人/公司身份要求）：
受託人
設立人
保護者/執行者/委任人
受益人
在信託財產資本中擁有超過25%權益的個人，無論該權益是現有的還是未來的，無論是否可撤銷；
對信託具有最終控制權的個人。
第4部分：合夥實體成立文件（如適用）
公司註冊/成立證書
商業登記證書
執行的合夥契約/協議
所有合夥人名單
合夥人核實文件：
個人合夥人參考第1部分。
公司合夥人參考第2部分。
有限合夥
普通合夥人核實：
參考第2部分
有限合夥人核實：
有限合夥人名單
個人合夥人的身份證明請參考第1部分
公司合夥人請參考第2部分
如果無法提供上述任何文件，請提供由普通合夥人或基金管理員簽發的AML聲明信/聲明，說明原因，並附上任何相關支持文件，以確認有限合夥人的身份。 （我們的合規團隊將逐案審查）
對於所有最終受益所有者（自然人）的核實
請參考第1部分。
第5部分：基金會實體成立文件（如適用）
註冊證書
基金會文件：
顯示信息，包括但不限於創始人、理事會、諮詢委員會和受益人的任命，例如，
基金會章程/章程
年度股東大會會議記錄
受益人核實：
受益人登記冊
持有25%或更多權益的受益所有者的核實文件）
個人受益人請參考第1部分
公司受益人請參考第2部分
信託受益人請參考第3部分
合夥企業受益人請參考第4部分
理事（或同等職位）核實：
受益人登記冊
理事的核實文件
個人理事請參考第1部分。
公司理事請參考第2部分。
信託理事請參考第3部分
合夥企業理事請參考第4部分
第6部分 代表客戶行事的人（PPTA）（業務代表）要求：
身份證明 - 有效護照/身份證
香港永久居民 - 香港永久居民身份證
其他 - 護照
驗證權限：
關係證明
帶有職務的名片
董事會簽發的聲明/授權信
附錄：基於位置的文件要求提示：
開曼群島
公司註冊證書
在職證明，包括以下內容
公司狀況（良好）
董事名單
股東名單
公司章程
英屬維爾京群島
公司註冊證書
在職證明，包括以下內容
公司狀況（良好）
董事名單
股東名單
公司章程
美國，特拉華州
公司註冊證書
良好信譽證書
公司所有權結構圖，最好由第三方認證
公司章程/規章制度
香港
公司註冊文件（NAR1 (週年申報表)或NNC1 (董事股東文件)）
商業登記證書（BR）[有效且未過期]
公司註冊證書
公司章程
新加坡
ACRA (新加坡會計與企業管理局) Biz Profile (在線信息檢索和歸檔系統)
章程大綱
公司註冊證書
阿聯酋 - 迪拜
阿聯酋公司註冊證書
阿聯酋良好信譽證書
備忘錄和公司章程
註冊證書
備忘錄和公司章程（MOA）
迪拜自由區：
註冊證書
備忘錄和公司章程（MOA）
貿易許可證