以下是您在入职过程中需要准备的文件的清晰分类。第2至5部分涵盖不同的法律实体类型。有关特定司法管辖区的提示，请参见附录。
第1部分：个人及PPTA（业务代表）
所需文件
身份证明 — 有效护照或国家身份证
如果是香港永久居民 — 香港永久性居民身份证
其他持有人 — 护照有效期至少6个月
如果代表客户行事（PPTA），还需提交：
• 授权证明（见第6部分）
第2部分：公司 / 企业
成立及治理文件
公司注册证书和/或商业登记证
公司章程大纲及细则（或同等治理文件）
最近的官方公司报告或政府文件（近12个月内），显示：
• 现任董事名单
• 最终受益所有人（自然人）名单及持股比例离岸实体（如BVI、开曼、塞舌尔）：任职证明（6个月内出具）
香港公司：
• 最近的NAR1表格（新成立实体为NNC1）
• 直至最终受益所有人（自然人）的所有权结构，需董事签署并注明日期
• 是否存在不记名股票的声明
最终受益所有人（UBO）要求
提交所有确定为UBO的自然人的KYC文件（见第1部分）
如果任何公司实体担任董事或股东，也需提供其实体文件（见第2部分）
第3部分：信托
成立及治理文件
注册/成立证书
商业登记证（如适用）
完整签署的信托契约
相关方的KYC
您必须提交以下人员的身份文件（遵循第1至2部分）：
受托人
设立人
保护人 / 执行人 / 委任人
受益人，特别是持有超过25%权益者
对信托拥有最终控制权的任何个人
第4部分：合伙企业
核心文件
注册/成立证书（如适用）
商业登记证
签署的合伙契约/协议
所有合伙人名单
合伙人的KYC
个人合伙人：按照第1部分的文件
公司合伙人：按照第2部分的文件
有限合伙企业：
• 普通合伙人 — 第2部分
• 有限合伙人 — 名单及身份验证如无法提供任何文件：提交一份由普通合伙人或基金管理员出具的反洗钱声明信或声明，说明遗漏原因并提供支持理由
UBO 验证
所有自然人最终受益所有人，遵循第1部分要求
第5部分：基金会、非营利组织、DAO（法人实体）
成立及治理文件
注册证书
章程/治理文件，显示：创始人、理事会、咨询委员会、受益人
（例如基金会章程、章程细则、内部规章）年度股东大会会议记录或同等文件
受益人及治理KYC
受益人登记册（特别是持有≥25%权益者）
• 个人：第1部分
• 公司或信托受益人：第2 / 3部分理事会 / 董事会 / 受托人 / 同等机构
• 提供这些人员/实体的验证文件
特殊案例：香港慈善/非营利实体
税务局注册证书
治理文件（如章程、信托契约、宪法）
过去12个月及计划中的活动清单
治理成员（如董事会、受托人）
审计/财务报表（实体成立超过18个月）
第6部分：PPTA（业务代表/代理人）
身份验证
身份证明（护照、国家身份证或香港永久性居民身份证）
非香港居民，需提供护照
授权证明
名片或显示职位的证件
董事会或管理机构的声明/授权信
支持其权限的关系文件
附录：司法管辖区及地区特定提示
离岸司法管辖区（如BVI、开曼、巴哈马）
注册证书
任职证明（状态、董事名单、股东名单）
章程细则/大纲
美国（特拉华州等）
注册证书
良好信誉证明
经认证的所有权/结构图
章程/细则
香港
注册证书 + 商业登记证
章程大纲及细则
NAR1表格或NNC1（新成立实体）
至最终受益所有人的所有权结构，需正式签署
不记名股票声明
新加坡
ACRA商业档案
章程细则
注册证书
阿联酋 / 迪拜 / 自由区
注册证书
良好信誉证明
章程大纲及细则
贸易许可证（自由区实体）
本地个人身份证
如有本地国家身份证，需提交
外语文件
提供经认证的英文翻译或官方英文版本